第一章 總則
第一條 為規(guī)范河北省中小企業(yè)發(fā)展基金的設立、運作和管理，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好的發(fā)揮財政資金的引導和放大效應，推動全省經濟結構調整和產業(yè)轉型升級，根據(jù)財政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210 號）、《省級產業(yè)引導股權投資基金實施方案》（冀政函〔2014〕153 號）和省政府關于統(tǒng)籌集中運作產業(yè)引導基金的要求，參照《國家中小企業(yè)發(fā)展基金設立方案》，結合我省實際，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱中小企業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“中小基金”）是指由省政府和社會資本共同出資設立并按市場化方式運作的基金，其資金主要來源于省財政專項資金、社會資本、中小基金運行的各項收益及其它收入。
第三條 中小基金實行投資決策和管理相分離的管理體制，按照“政府引導、市場運作、政策導向、放大效應、防控風險、滾動發(fā)展”的原則進行運作管理。中小基金投資應符合國家產業(yè)政策，符合河北省中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃。圍繞促進中小企業(yè)發(fā)展的政策目標，充分發(fā)揮財政資金杠桿作用和乘數(shù)效應，吸引社會資本投入，共同擴大對中小企業(yè)的股權投資規(guī)模，支持工業(yè)、農業(yè)、科技、教育、文化等各行業(yè)領域的種子期、初創(chuàng)期成長型中小企業(yè)。
第二章 管理職責
第四條 中小基金的管理架構由中小基金理事會（以下簡稱“理事會”）、受托管理機構、基金實體管理機構組成。
第五條 理事會由省財政廳、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省發(fā)展改革委、省工商局（以下統(tǒng)稱五部門）及基金實體主要社會出資人推薦人選組成。理事長、副理事長由五部門提名推薦。
第六條 理事會負責確定中小基金發(fā)展目標和投資方向，協(xié)調解決中小基金管理中的重大事項。主要負責：
（一）審定中小基金設立方案，受托管理機構與基金管理機構合作設立基金實體方案；
（二）審定基金管理辦法、績效評價辦法等制度文件；
（三）審定績效考核與獎勵等重大事項；
（四）審定受托管理機構提交的中小基金投資和退出；
（五）派觀察員參與中小基金投資決策，對不符合國家和省產業(yè)政策的基金和項目，可行使“一票否決權”，但不干預基金實體日常運作；
（六）審定中小基金的受托管理機構與托管銀行，并根據(jù)業(yè)務開展情況對受托管理機構、托管銀行進行調整；
（七）組建專家咨詢委員會。專家咨詢委員會負責向理事會提供投資及基金管理等方面的政策建議，發(fā)揮監(jiān)督評價作用，不參與決策；
（八）中小基金的其他決策事項。
第七條 理事會辦公室設在省工業(yè)和信息化廳，是理事會的執(zhí)行機構，負責理事會的日常工作：
（一）起草理事會和理事會辦公室的工作規(guī)則、基金管理辦法和績效評價辦法；
（二）督促基金管理機構完成資金募集；
（三）組織對基金管理機構的績效評價；
（四）負責中小基金的項目庫建設，為基金實體提供項目信息和項目對接服務；
（五）負責與國家中小企業(yè)發(fā)展基金對接工作；
（六）理事會交辦的其他工作。
理事會辦公室管理費用，由理事會批準作為中小基金運行成本，在中小基金存放銀行期間取得的利息和投資基金運營收益中安排列支。管理費用主要用于支付評審費、咨詢費、審計費及辦公室其他日常開支。
第八條 中小基金設立專家咨詢委員會，由五部門推薦人選組成。理事會和專家咨詢委員會不得兼任，申請基金實體管理機構及企業(yè)人員不得作為咨詢委員會成員。專家咨詢委員會負責向理事會提供投資及基金管理等方面的建議，發(fā)揮監(jiān)督評價作用，不參與決策。
第九條 選定中小基金受托管理機構（以下簡稱“受托管理機構”），代持和管理基金的日常工作。主要包括：
（一）參與制定中小基金設立方案，并抓好組織實施；
（二）負責提出基金實體的募資、設立、投資、管理和退出等事宜；
（三）通過公開征集或招標等方式選擇社會資本合作方和基金管理機構，開展盡職調查、入股談判，起草基金實體設立方案；
（四）對以增資方式參股的基金開展盡職調查、入股談判，簽訂基金章程或合伙協(xié)議；
（五）對中小基金實行專戶管理、專賬核算。根據(jù)基金章程或合伙協(xié)議約定，將中小基金及時撥付托管銀行賬戶；
（六）代表中小基金以出資額為限對擬投資投資基金行使股東（或合伙人）權利，承擔股東（或合伙人）義務，向基金派遣代表，對基金進行監(jiān)督管理；
（七）定期向理事會報告中小基金和基金投資運作情況，重大事項隨時報告；
（八）通過公開招標選擇托管銀行，報理事會批準后簽訂資金托管協(xié)議，對中小基金財政出資資金進行托管，負責資產保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管。
第十條 理事會與受托管理機構簽訂中小基金委托管理協(xié)議，明確委托時限、權利和義務、費用支付、檢查考核等內容。
第十一條 理事會向受托管理機構支付管理費。管理費按年支付，原則上根據(jù)上年的管理業(yè)績，按截至上年年末中小基金對基金實體出資額的一定比例（最高不超過2%），采取超額累退方式核定。管理費從中小基金的利息和參與基金實體投資所獲收益分配中安排。
第十二條 基金管理機構對基金實體認繳一定份額，負責基金日常運營管理工作，主要包括募資、設立、投資、管理和退出等事項。
第十三條 基金管理機構的選擇原則上應遵循以下程序：
（一）公開征集。受托管理機構面向社會公開征集基金合作機構；
（二）機構申報。擬合作單位向受托管理機構提交合作方案；
（三）盡職調查。受托管理機構對合作單位進行初步篩選后，組織有關專家對合作對象進行盡職調查，并出具有關報告；
（四）理事會決策。理事會根據(jù)基金規(guī)模，按照受托管理機構盡職調查報告，擇優(yōu)選定合作機構，確定名單；
（五）社會公示。理事會評審結果在有關媒體上公示，公示期為7 天。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的機構，受托管理機構將不予合作；
（六）實施方案。由受托管理機構組織實施審定合作方案。
第三章 投資方式及管理程序
第十四條 中小基金由省政府出資與社會資本共同出資組建的若干基金實體組成?；饘嶓w原則上采用有限合伙制模式運作?；饘嶓w既可采取母子基金方式，又可采取直投基金方式。采取母子基金方式設立的，與社會資本共同出資設立后，投資專注于中小企業(yè)的股權投資基金；采取直接投資項目股權方式設立的，與社會資本共同出資設立后，直接投向中小企業(yè)項目。
第十五條 中小基金在投資基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設立股權投資企業(yè)。
第十六條 擬組建基金實體的主要發(fā)起人（各類信托計劃、信托基金不應作為基金管理機構），主發(fā)起人凈資產不低于2500萬元人民幣。在設立6 個月內按照相關規(guī)定進行備案。
第十七條 中小基金的基金管理機構，應符合以下條件：
（一）在中國大陸注冊，實繳注冊資本不低于1000 萬元人民幣，由較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施；
（二）具有國家規(guī)定的基金管理資質，至少有3 名具備3 年以上投資管理工作經驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽；
（三）財務管理制度健全，公司管理規(guī)范；
（四）有健全的股權投資管理和風險控制機制，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務；
（五）具有良好的經營業(yè)績，至少主導過3 個以上股權投資的成功案例；
（六）機構及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
第十八條 投資基金的設立應滿足下列要求：
（一）投資基金應在河北省注冊；
（二）基金實體組織形式應采用有限合伙制；
（三）投資于河北省內中小企業(yè)比例不低于60%；
（四）單只基金實體中財政出資比例不高于35％。投資中小企業(yè)股權投資基金的，基金實體出資比例不高于30％。直接投資項目的，基金實體出資比例不高于20％，單個項目占被投企業(yè)股權不超過30％?；鹨獎?chuàng)新機制，通過多次放大，最終達到8-10 倍以上的乘數(shù)效應；
（五）基金管理機構對基金認繳出資不低于基金募資總金額的1%；
（六）中小基金與其他出資人的資金應當同步到位，共享收益，共擔風險；
（七）財政與社會資本共同出資組建的基金實體存續(xù)期不超過10 年，存續(xù)期滿后可根據(jù)經濟社會發(fā)展需要和基金運行情況適當延續(xù)。投資基金存續(xù)期限原則上不超過5 年，確需超過5 年的，經理事會上報省級產業(yè)引導股權投資基金領導小組批準可適當延長，但總存續(xù)期限不得超過7 年；
（八）符合中小基金其他規(guī)定。
第十九條 申請中小基金對現(xiàn)有基金增資的，除需滿足上述條件外，還應符合以下條件：
（一）內部管理制度健全，已投資運作1 年以上，投資管理經驗豐富，業(yè)績良好；
（二）已募集到位實收資本不低于1 億元人民幣；
（三）中小基金參股金額不超過2000 萬元人民幣；
（四）按有關法律法規(guī)設立并已進行備案；
（五）基金全體出資人同意中小基金入伙，且增資價格按不高于發(fā)行價格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個出資人的實際資金到位時間與中小基金資金增資到位時間差，以及同期存款利率計算）。
第二十條 中小基金直接投資中小企業(yè)，項目申請人應提交以下申請文件：
（一）項目申請報告；
（二）法人資格證書或營業(yè)執(zhí)照副本；
（三）項目可行性研究報告，項目批復或備案（核準）文件，環(huán)保、規(guī)劃、土地等部門出具的審批意見；
（四）企業(yè)近2 年經審計的年度財務報告和資信材料；
（五）單位股東會、董事會或經理辦公會等出具的同意注（增）資的書面材料。
第四章 收益和退出
第二十一條 中小基金實體收益分配應先回本后分紅。為增強對社會資本的吸引力，存續(xù)期內分紅時，對門檻收益率以內的收益，財政出資和基金管理機構出資部分最后參與分紅；對超過門檻收益率的部分，基金管理機構先提取績效獎勵，剩余部分原則上由各出資人按出資比例分配。
根據(jù)基金實際募資情況，必要時財政出資可承諾適當讓利，即通過放棄部分超過門檻收益率的收益等方式，進一步提高社會資本積極性。
第二十二條 中小基金取得出資收益用于上繳國庫并繼續(xù)成為中小基金來源的一部分。
第二十三條 中小基金可通過轉讓、企業(yè)回購、兼并收購、到期清算等方式退出，退出方式及價格應遵循基金政策性和市場化原則確定。
第二十四條 受托管理機構可與其他出資人在參股基金協(xié)議中約定，有下述情況之一的，中小基金可無需其他出資人同意，直接退出：
（一）與基金管理機構簽訂合作協(xié)議超過一年，基金管理機構未完成基金設立手續(xù)的；
（二）中小基金出資資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務的；
（三）參股基金未按合伙協(xié)議約定投資的；
（四）直接投資的中小企業(yè)連續(xù)2 年出現(xiàn)嚴重虧損的；
（五）中小基金參股項目估值低于原始出資額70%的；
（六）核心管理團隊或投資經營策略發(fā)生重大變動，無法繼續(xù)按約定實現(xiàn)政策目標的。
第五章 風險控制
第二十五條 受托管理機構、基金管理機構應選擇符合條件的商業(yè)銀行對中小基金及基金實體進行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議約定負責賬戶管理、資產保管、監(jiān)督管理、資金清算、會計核算等日常業(yè)務，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。
第二十六條 托管銀行應具備以下條件：
（一）成立時間在5 年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機構，在河北省有分支機構；
（二）具有股權投資基金托管經驗，設有專門的托管部門和人員，具備安全保管和辦理托管業(yè)務的設施設備及信息技術系統(tǒng)；
（三）有完善的托管業(yè)務流程制度和內部稽核監(jiān)控及風險控制制度；
（四）最近3 年無重大過失及行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄，沒有發(fā)生過重大事故。
第二十七條 托管銀行應于會計年度結束后 1 個月內，分別向受托管理機構和基金管理機構報送上年度資金托管報告。托管銀行發(fā)現(xiàn)基金異動應及時報告。
第二十八條 基金管理機構應于會計年度結束后 3 個月內，向投資人提交《子基金年度會計報告》和《子基金年度運行情況報告》。
第二十九條 受托管理機構應于會計年度結束后 3 個月內，向理事會報送《中小基金年度會計報告》和《中小基金年度運行情況報告》。
第三十條 基金管理機構對運營管理的基金實行分賬核算，對自有資產與基金資產實行分塊管理，嚴格內部風險控制。
第三十一條 中小基金及其子基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務：
（一）從事商業(yè)性房地產、擔保、抵押、貸款及委托貸款等業(yè)務；
（二）股票、期貨、債券、信托產品、非保本理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）進行承擔無限連帶責任的對外投資；
（四）向任何第三方提供資金拆借、對外贊助、捐贈等；
（五）發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；
（六）其他國家法律法規(guī)明確的禁止性業(yè)務。
第六章 監(jiān)督管理
第三十二條 理事會每季度向省級產業(yè)引導股權投資基金領導小組報送《中小基金工作進展及運營情況報告》，并于每個會計年度結束后4 個月內報送經注冊會計師審計的《中小基金年度會計報告》和《中小基金年度運行情況報告》。
第三十三條 理事會負責對中小基金運行情況進行監(jiān)督，根據(jù)工作需要委托專業(yè)機構進行審計，定期對參股項目的政策目標、政策效果及投資運營情況進行績效評估。
第三十四條 受托管理機構應嚴格執(zhí)行內部風險控制制度，加強對投資單位的監(jiān)督指導，接受國家審計機關依法對中小基金運行情況進行的審計監(jiān)督。
第三十五條 中小基金投資單位應嚴格執(zhí)行投資協(xié)議和有關財務制度。對于弄虛作假、截留挪用基金等行為，將依法追究項目單位和相關責任人相關責任。
第七章 附則
第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
第三十七條 本辦法由省財政廳、省工業(yè)和信息化廳負責解釋。
